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8月12日消息,招商证券公告称,于12日收到中国证监会《立案告知书》
公告显示,因招商证券2014年在开展上海飞乐股份有限公司(现中安科股份有限公司)独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责,涉嫌违法违规,根据法律法规,中国证监会决定对招商证券立案。
招商证券表示,公司将全面配合中国证监会的相关工作,同时严格按照监管要求履行信息披露义务,目前公司的经营情况正常。
《财经天下》周刊查询发现,6月以来,招商证券已因在网络安全事件中,存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试,升级回退方案不完备等问题、在从事投资银行类业务过程中存在三大类问题,而被两次采取出具警示函的监管措施。(刘镇)
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