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8月3日,中国银保监会官网披露多张罚单,剑指新时代信托股份有限公司(以下简称“新时代信托”)因董事会履职尽责不到位,未开展关联交易审查等十一项违法违规行为,并对其罚款700万元。
据罚单披露,新时代信托主要违规事实包括:董事会履职尽责不到位,未开展关联交易审查;监事会履职尽责不到位,未有效发挥监督制约作用;经营层未按授权管理开展业务;通过固有业务和划拨财务费用向关联企业融资;用信托资金向关联企业融资;印章管理不规范,用印监督失控;违规开展账外经营;用固有资金进行实业投资;未对信托业务单独核算;将不同信托计划投资于同一项目;未按规定程序办理抵质押担保。
除了对新时代信托做出处罚外,中国银保监会内蒙古银保监局还对多个责任人一并进行了处罚。其中,赵某某、胡某某被终身禁止从事银行业工作;闫某被罚款50万元;崔某某被罚款30万元;边某某被罚款20万元;李某某被罚款10万元。
公开资料显示,新时代信托前身为包头市信托投资公司。2009年6月,经中国银行业监督管理委员会批复,公司名称变更为新时代信托并变更公司业务范围,注册地址为内蒙古自治区包头市,并在北京设立管理中心、全国多地设立财富管理中心,业务范围包括资金信托、财产权信托等。
2020年7月17日,中国银保监会决定对新时代信托实施接管,接管期限自2020年7月17日起至2021年7月16日止,可依法适当延长。2021年7月16日,中国银保监会决定延长新时代信托接管期限一年,自2021年7月17日起至2022年7月16日止。
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