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百亿私募实控人死伤案背后:涉外打新资格成迷,多支产品未备案
时间:2022-01-10 19:34:47

文|《财经天下》周刊 周末

编辑|孙月

新年伊始,金融圈的一起命案引发行业热议。1月10日,“深圳私募两位实控人一死一重伤”登上微博热搜。据悉,这两位实控人就是深圳前海巨漳资本管理有限公司(下称“巨漳资本”)的实控人林淑青、古景腾。

此前,网上流传出一封巨漳资本和深圳前海巨漳财富发给投资人的函件称,实控人林淑青、古景腾因意外事件导致一死一重伤,当前公安经济侦查部分及刑事侦查部门已正式介入调查。

随着两位实控人的离世,巨漳资本在发展过程中,多次违规情况也被扒出。在未取得QDII资格的情况下,这家私募多次在募集资金在境外打新股。同时,该公司未按照资管新规要求,将旗下投资企业一一备案在册。

业务暂停

据巨漳资本的函件,当前公安经济侦查部分及刑事调查部门已正式介入调查此次事件。同时,由于实控人林淑青负责巨漳资本所有的资金往来,而在此次意外事件中,林淑青已不幸去世。所以,当前巨漳资本所有投资业务,无论是资金募集、分红发放还是产品赎回等,皆处于暂时停滞状态。

公开资料显示,巨漳资本是一家私募股权、创业投资基金管理人机构,成立于2015年,实缴注册资本5000万元,主要专注于上市公司IPO、再融资、并购重组等项目投资,当前累计资产管理规模超过100亿元。

据中基协官网数据,当前巨漳资本的全职员工仅有5位,管理规模区间为0-5亿元。巨漳资本称,自成立以来,已成功投资阿里巴巴、途牛、阅文集团等IPO新股项目。

根据巨漳资本发布的2021年12月份打新简报,在12月单月期间,巨漳资本共参与3支港股,13支中国台湾股市的新股投资,其中港股中有两支股票上市首日破发,收益率均为负数,一支股票收益率为0;另13支台股的收益率均为正,其中收益率超30%的有三支。

运作存疑,多支产品未备案

巨漳资本称,投研团队根据国际新股市场变化,重点选择了中国香港和台湾市场的新股进行投资,另外,除了A股市场,在韩国、美国、澳洲等新股市场,巨漳资本都有参与,并取得了稳健的投资回报。

在其官网,巨漳资本也对外宣称其拥有丰富的对外投资经历及能力,对美国、日本、中国台湾、中国香港以及中国内地等市场皆有多年的投资经验,并谙熟各地市场特点及规律。

然而,巨漳资本作为一家股权类私募,多次从事港股、台股等境外打新并募资。但据媒体报道,巨漳资本其实并不具备QDII资格。目前尚不清楚的是,巨漳资本在国内发行产品募集资金参与海外直接打新是否合法。

此外,天眼查显示,当前巨漳资本共对外投资了69家有限合伙企业,法定代表人皆来自巨漳资本,而处于存续状态的有40家。

但《财经天下》周刊在中基协官网已经无法搜到存续状态的巨漳永瑶深圳市巨漳永瑶投资企业(有限合伙)、深圳正嘉教育科技投资企业(有限合伙)等公司,仅搜到了被提前清算的深圳龙镁农业科技投资企业(有限合伙)等。

据中基协官网信息,巨漳资本备案在册的只有5支基金,其中还有4支基金被清算,只有深圳市巨漳汇漳商务管理企业(有限合伙)处于正在运作状态,托管人是兴业银行股份有限公司。

根据资管新规,所有的资管产品必须登记备案,并披露产品净值。显然,巨漳资本并未达到此要求。

值得注意的是,处于运作状态的这支基金,还曾因未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上,而被显示信息报送异常。

巨漳资本也因同样原因,被中基协提示公司信息报送异常,该信息为机构诚信信息。

关键词: 巨漳 资本 新股 私募 收益率 港股 财经天下 林淑青 市场

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