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“百亿私募”遭投资人痛批!300多亿产品亏百亿,自诩可穿越牛熊
时间:2022-01-05 11:49:17

1月5日消息,近日网传一份投资人联合实名举报的关于正心谷资本违规操作的文件。

《财经天下》周刊从该实名举报文件获悉,成立时长仅1年余的正心谷私募,头顶“顶级”百亿私募名号,在2021年12月31日止净值已跌至0.66,300多亿的产品给投资者造成百亿亏损。

在该举报文件中,投资人的实名举报正心谷虚假宣传,诱导购买。私募产品资料可见牛市能打满仓,取得亮眼表现;熊市敢于踩刹车,控制回撤能力强等字眼。

态度冷漠,缺乏沟通,敷衍拖延。投资人称,自私募产品净值下跌以来,每个月的月报沟通,投资者通过各个销售渠道得到正心谷的反馈,仅仅是充满会讳莫如深的官话套路和敷衍态度,处处体现出不专业和不负责任。另外,投资者举报还称,正心谷资本言行不一致,操作激进,风控缺失等。

对此,正心谷相关负责人对新浪科技表示,二级市场涨亏都是正常现象,并无违规操作。

公开资料显示,正心谷成立于2015年,注册资本1000万人民币,法定代表人林利军。正心谷官网则自称自己是一家高起点、国际化、充满活力的投资管理公司。

另据私募排排网数据显示,正心谷资本代表作正心谷价值中国精选——截至2021年9月15日的单位净值为2.0514,截至2022年1月初未公布净值数据。另外正心成长、正心谷长期优势、正心谷价值中国专享、正心谷价值中国尊享、正心谷价值中国优选等自2021年9月15日之后也未有披露净值数据。(文 | 《财经天下》周刊 尤未悔)

附《关于正心谷资本违规操作-投资人联合实名举报》全文:

中国证券监督管理委员会、中国证券投资基金业协会:

正心谷私募产品2021年成立至今,作为“顶级”百亿私募,截至2021/12/31日,净值已下跌到0.66,三百多亿的产品给投资者造成了百亿亏损。

作为投资者代表,我们以有限的能力发现正心谷资本至少存在以下方面违规行为。

虚假宣传,诱导购买

在2021年初的正心谷产品销售资料上,我们可以看到以下文字:

(1)创始人林利军31岁创建汇添富,并打造为排名前十的公募基金。2015年创立正心谷,迅速成长为近五百亿顶级私募。

(2)善于仓位主动管理,牛市能打满仓,取得亮眼表现;熊市敢于踩刹车,控制回撤能力强。

(3)历史业绩分析:无论结构性牛市、震荡市下跌市场,攻守兼备,业绩大幅超越市场。

(4)仓位管理分析:对资本市场变化有深刻理解和战略判断 主动管理应对市场系统性波动。

(5)追求长期稳健可持续的绝对回报。

正是这些言之凿凿的宣传文字,这些宣称超强的投资能力及负责产品超额收益的材料,让投资人认为找到了一个可以信任的基金经理,一个让自己资金有保障的产品!

也是这些材料,让正心谷在中信证券、中信建投证券、兴业银行、农业银行、诺亚财富、金斧子等多个渠道很快募集到了百亿资金。

正心谷作为本应承托着成千上万个家庭资产安全的托付和信任的百亿“顶级”私募,2021年给投资者最终带来的却只有日复一日毫无抵抗的净值回撤。

据悉,2021324日浙江省证监局已经接收过投资者对于正心谷“所有产品都有正收益”的虚假宣传投诉并责令其整改,但在下半年正心谷线上沟通会时,其依旧宣称“今年所有的产品实现正收益”,枉顾其已经亏损15%的事实,严重误导投资者。

第二、态度冷漠,缺乏沟通,敷衍拖延

作为成熟投资者,我们都能理解长线投资的独立性和不受干扰,但从净值下跌以来,每个月的月报沟通,投资者通过各个销售渠道得到正心谷的反馈,仅仅是充满会讳莫如深的官话套路和敷衍态度,处处体现出不专业和不负责任。

缺乏合理的信息披露,不正面回应投资者,对投资者缺乏基本尊重,投资人开始警觉,多位投资者多次向购买渠道请求基金经理林利军亲自出来与投资人网上交流说明情况,但林利军始终避而不见。在10月13日与某券商渠道的客户沟通会上,原本承诺由林利军亲自出场解释,但临到会议开始前10分钟投资人才被告知林利军临时决定拜访客户而由厉成宾、赵永生代为出场,并全程禁止投资人提问。直至今日,林利军始终没有和投资者做过任何线上线下的沟通。

在正心谷的官方网站上,我们看到正心谷这个公司名字,代表的是“正心诚意,虚怀若谷”,但是在购买了正心谷的投资者看来,正心谷对于投资者不但没有他们宣称的“虚怀若谷”而是充满了“冷漠敷衍”和“拖延了事”。

第三、言行不一致,操作激进,风控缺失

正心谷在前期宣传时,强调自己看好并擅长的投资主题“新消费、新医药、新科技、强者恒强”,对投资人宣讲时承诺为此配备了对应的投研团队,但在实际运行中公布的持仓与此前看好的方向完全不一致,第三季度以来重仓的股票集中在周期股、传统化工等板块。

由于正心谷的各项信息非常不透明,对待投资者态度的冷漠敷衍,也客观上逼迫投资者开始从各个社交平台聚集起来交换信息,从目前非常有限的市场持仓材料分析,我们可以看到:

从2月中旬各渠道产品开始运行时,作为一个数百亿的私募,正心谷并没有建安全垫,而是一周内就完成建仓并满仓运行,高位接盘牧原股份,兴业银行等股票;

在一季度净值回撤15%后,二季度持仓混乱、高频换股,净值始终徘徊在0.8左右;

三季度再次调仓,高位接盘云铝股份、神火股份、山东海化、中泰化学、中盐化工等周期化工股且持仓板块高度集中,导致产品在9月份两周内暴跌15%;

在四季度新能源板块整体进入调整时,又买入前期已经涨幅过高的新能源上游企业股票;

截至2021/12/31日,净值已下跌到0.66,基金整体亏损已达到了百亿左右。

宣传资料上那个32岁—48岁一直优秀成功投资人林利军,2021年48岁时,为何投资能力突然丧失了?

基于以上,作为正心谷产品投资者,我们基于事实向证监会提出以下诉求:

1、请基金业监管部门和证监会给予关注,正心谷在各个渠道的销售宣传是否合规,各个渠道的销售行为是否合规,是否存在夸大、不切实际承诺的宣传等行为。

2、请基金业监管部门和证监会给予关注产品的风格激进,短期剧烈下跌,和“主动管理应对市场系统性波动”描述极为不符,林利军拒绝投资者任何公开场合沟通,是否存在“代理”基金经理的问题。

3、请基金业监管部门和证监会给予关注,正心谷作为百亿私募,是否存在合理合规的风控手段。

4、请基金业监管部门和证监会给予关注,正心谷产品是否存在高位接盘、老鼠仓、利益输送等行为。

5、作为一级市场投资者,正心谷这种机构在二级市场是否有能力做好合理风控和投资者保护,被允许发行如此大规模的私募产品,也恳请请基金业监管部门和证监会给予关注。

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