文|《财经天下》周刊 倪毓平

编|孙月

为了拉客户冲业绩，券商员工可以有多拼？12月9日，中国检察网披露的起诉书中显示，中信证券一位员工为了年底的销售业绩，替人参加研究生招生考试，最终因触犯法律而被起诉。

根据这份起诉书，被告人兴某某报考参加全国研究生招生考试，因害怕考试不通过，找到了被告人李某某，要求其代替自己参加考试。据悉，95后的李某某在中信证券公司大连分公司工作，是一名 “证券行业新人”。

起诉书显示，兴某某了解到，被告人李某某客户少，销售业绩不佳，就对李某某承诺，如果其同意代替被告人兴某某参加考试，兴某某就给李某某拉客户购买证券，以提高李某某的年底销售业绩，李某某遂应允。2020年12月26日，李某某代替兴某某考试时被考务室监考老师发现并带至凌河分局派出所执勤民警处。经核实，李某某代替兴某某进行考试的情况属实，将被告人李某某当场抓获。2021年1月15日，被告人兴某某投案自首。

锦州市凌河区人民检察院认为，被告人兴某某、李某某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百八十四条之一第四款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以代替考试罪追究其刑事责任。

中信证券李某某为冲刺业绩不惜以身试法，而他所在的公司也正面临着增长压力。根据半年报，中信证券主营业务涉及的31个地区中，仅有8个地区的营业利润率实现正向增长地区。其中，李某某所在的辽宁省是这8个地区的其中之一。据悉，2021年上半年，中信证券辽宁省的主营业务实现营收9658.98万元，营业利润率为16.91%。

整体来看，今年上半年，中信证券营业收入同比增加41.05%，实现377.20亿元。其中，经纪业务、资产管理业务、证券承销业务等营收增长明显，分别较上年同期增加了40.67%、55.88%，23.05%，不过，上述业务的营收支出也随之大幅增长，营业支出较上年同期分别增长46.52%、54.14%和36.33%。综合来看，经纪业务、证券承销业务的利润率比上年同期减少了2.46个百分点和5.05个百分点，资产管理业务微增0.54个百分点。

2021年半年报显示， 截至报告期末，中信证券客户数量累计超 1140 万户，托管客户资产规模合计人民币 9.7 万亿元。人民币 200 万元以上资产财富客户数量 14.0 万户，资产规模 1.7 万亿元，较 2020 年末分别增长 11%、15%；人民币 600 万元以上资产高净值客户数量 3.1 万户，资产规模 1.4 万亿元，较 2020 年末均增长 15% ；财富管理账户签约客户 1.7 万户， 签约客户资产超人民币 2100 亿元。

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